В ЕС уголовная ответственность за картельные соглашения не принимается принципиально. При этом Еврокомиссия в Директивах №2004/C 101/07 и №2001/C 368/07 установила, что соглашения между компаниями-конкурентами (горизонтальные соглашения- картели) допустимы, если суммарная доля рынка участников составляет 10% или если оборот менее 40 млн евро. Для других соглашений (вертикальные, иные, координация) установлен порог в 15% на соответствующем рынке или если оборот менее 40 млн евро156.

На уровне национального антимонопольного законодательства в более чем половине стран ЕС уголовная ответственность отсутствует, у оставшихся стран запреты касаются лишь ценовых сговоров на торгах.

В Германии нет уголовной ответственности за картель, за исключением ценового сговора на торгах. Кроме того, под запрет не попадают все соглашения между малым и среднем бизнесом или если они способствуют улучшению производства или распределения товаров, или способствуют техническому или экономическому прогрессу, позволяя при этом предоставлять выгоду для клиентов157.

В Италии в соответствии со статьей 1 (4) Закона о конкуренции правила конкуренции должны толковаться только в соответствии с принципами закона о конкуренции ЕС т.е. полностью соответствую исключениям ЕС. Уголовное наказание предусмотрено только за спекуляции на цены и объемы сырья и основных продуктов питания (в соответствии со статьей 501-бис итальянского УК) и ценовой сговор на торгах158.

Даже во Франции, где действует персональная уголовная ответственность необходимо наличие сразу 3-х элементов для возбуждения уголовного дела:

• Личное участие: Если обвиняемый является директором соответствующего предприятия это еще не является достаточным для целей уголовного преследования. Необходимо доказать его активную и личную роль в планировании и реализации картеля;

• Решающие участие: поведением обвиняемого должно быть доказана причинно-следственная связь в антиконкурентном поведении.

• Мошенническое участие: обвиняемый должен намеренно нарушить соответствующие правила конкуренции, которые должны быть сопряжены с нарушениями других преступных практик, таких как злоупотребление доверием, коррупции и т. д.

Кроме того, не подпадают под регулирование «микроантиконкурентные практики» – компании, оборот которых во Франции всех предприятий, связанных не превышает €100 млн, а оборот каждой из во Франции не превышает €50 млн.159

В Великобритании Министерство финансов установило, что у подпадающих под антимонопольное регулирование компаний соотношение затрат и выручки должно быть равным 1 к 8160.

Кроме того, в Турции, где действует жесткое регулирование по антикартельным делам и формально нет никаких исключений, по данным Global Competitions Review «правоохранительные тенденции и предлагаемые изменения в законодательстве все больше внимание уделяют минимальной обороне и исключениям»161.

В Китае статья 15 антимонопольного законодательства КНР содержит перечень обстоятельств, при которых горизонтальные соглашения не подлежат регулированию162:

• совершенствование технологий, исследования и разработка новых продуктов;

• повышение качества продукции, снижение издержек, повышение эффективности, гармонизирующее спецификации и стандарты на продукцию, или раздел работы на основе специализации;