Порядок ведения внутреннего учета сделок дилерами утвержден постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. № 32/108н «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами».

2. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.

С 24 мая 2007 г. в соответствии с Федеральным законом от 17.05.07 г. № 83-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона от 17.05.07 г. № 82-ФЗ „О банке развития“ дилером может быть также государственная корпорация, если для нее такая возможность установлена федеральным законом, на основании которого она создана.

В соответствии с ч. 5 ст. 3 Федерального закона от 17.05.07 г. № 82-ФЗ «О банке развития» такой государственной корпорацией является «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)». В целях обеспечения собственной ликвидности и управления рисками Внешэкономбанк осуществляет на рынке ценных бумаг дилерскую, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, а также осуществляет доверительное управление денежными средствами и иным имуществом, в том числе находящимся в государственной собственности.

3. Комментируемой статьей определено, что помимо цены дилер вправе публично установить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальный или максимальный объем сделки, т. е. количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, срок действия объявленных цен.

Дилер обязан заключать сделки на объявленных им условиях с любым лицом, которое к нему обратится. Дилерские котировки есть не что иное, как оферты, адресованные неопределенному кругу лиц. С любым, кто обратится к нему, дилер обязуется заключить сделку – публичная оферта (п. 2 ст. 437 ГК РФ). Если какие-то дополнительные существенные условия сделки дилером не объявлены, сделка заключается на условиях, предложенных его клиентом. Если дилер не объявил максимальный объем сделки, он обязан купить (или продать) столько ценных бумаг, сколько потребует обратившийся к нему контрагент.

Если дилер уклоняется от заключения договора, к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков. Такое же положение установлено п. 4 ст. 445 ГК РФ

Для целей настоящего Федерального закона под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

ценными бумагами;

денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.

Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.