– в сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента;

– в установленные договором с клиентом сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора с клиентом;

– принимать меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом, за исключением информации, подлежащей представлению в ФСФР России и иные органы в пределах их компетенции, установленной законодательством Российской Федерации, в случае, если договор с клиентом содержит условие о коммерческой тайне;

– возместить клиенту убытки в порядке, установленном законодательством.

Согласно п. 3.2. Постановления ФКЦБ РФ от 11.10.1999 г. № 9 п ри осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, в частности:

– хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора;

– удостоверяется в способности клиентов – физических лиц своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;

– удостоверяется в правомочности руководителей клиентов – юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц;

– оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций;

– выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг. Андеррайтер – лицо, принявшее на себя обязанность разместить ценные бумаги от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента. Брокер-андеррайтер размещает ценные бумаги от имени или по поручению эмитента и за его счет;

– вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.

В случае если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство брокера хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг и право их использования брокером до момента возврата этих денежных сре дств клиенту. При этом договором должен быть предусмотрен порядок распределения прибыли, полученной в результате использования указанных средств.

3. Необходимыми и обязательными условиями осуществления операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе брокерами, являются получение соответствующей лицензии и обязательная аттестация специалистов.

В настоящее время лицензии выдаются в соответствии с Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР от 6 марта 2007 г. № 07–21/пз-н (зарегистрировано в Минюсте РФ 23 апреля 2007 г. № 9315). Для принятия ФСФР решения о выдаче соискателю соответствующей лицензии ему предъявляется ряд требований: соответствие определенной организационно-правовой форме; размер собственного капитала и способ его расчета; уровень квалификации специалиста; предоставление регистрационной формы; условия совмещения профессиональной деятельности с иными видами деятельности и др. Брокером может быть только юридическое лицо. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.