б) юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими;

в) юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.

24. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:

а) может;

б) не может;

в) может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.

25. Физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополнительных доходов, – это:

а) инвесторы;

б) эмитенты.

26. Хозяйствующие субъекты, стремящиеся получить дополнительные источники финансирования, а также органы государственной власти, выпускающие займы для покрытия части государственных расходов, – это:

а) инвесторы ценных бумаг;

б) эмитенты ценных бумаг.

27. Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами?

а) регистратор;

б) фондовая биржа;

в) доверительный управляющий.

28. Кто осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

а) регистратор;

б) брокер;

в) дилер.

29. Кто осуществляет деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги?

а) регистратор;

б) депозитарий;

в) доверительный управляющий.

30. Кто осуществляет деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним?

а) депозитарий;

б) клиринговая организация;

в) регистратор.

31. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг?

а) дилер;

б) брокер;

в) доверительный управляющий.

32. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента?

а) дилер;

б) брокер;

в) депозитарий.

33. Кто осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг?

а) депозитарий;

б) доверительный управляющий;

в) биржа.

34. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:

а) брокерская и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность, клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли.

35. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и документов и их передаче зарегистрированным лицам, является:

а) трансфер-агентом;

б) брокером;

в) дилером.

36. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, – это:

а) финансовый консультант;

б) депозитарий;

в) реестродержатель.

37. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг?

а) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

б) дилерская деятельность;

в) брокерская деятельность.

38. Как называется деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами?

а) брокерская деятельность;

б) депозитарная деятельность;

в) деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).